Nuestro compromiso

Como bróker internacional que ofrece contratos por diferencias y productos relacionados con criptomonedas, GLStock está obligada a aplicar con la debida diligencia medidas de prevención del blanqueo de capitales («PBC») y de la financiación del terrorismo. GLStock cumple las leyes y los reglamentos internacionales aplicables en materia de prevención del blanqueo de capitales y mantiene una postura firme y proactiva frente al uso indebido de sus servicios con fines ilícitos. Nuestras políticas y procedimientos están diseñados para detectar, prevenir, registrar y comunicar el blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo y cualquier otra actividad sospechosa.

Esta política se aplica a todos los clientes y a todos los productos y servicios ofrecidos por GLStock, y debe leerse conjuntamente con nuestra política de Conocimiento del Cliente, nuestra Política de Privacidad y nuestro Acuerdo de Términos de Servicio.

¿Cómo se define el blanqueo de capitales?

El blanqueo de capitales se produce cuando los delincuentes intentan introducir el producto de una actividad ilícita en un sistema financiero legítimo de un modo que oculta el origen de esos fondos y elude el control legal.

Una vez que los fondos ilícitos han entrado en un sistema financiero legítimo, pueden transferirse entre entidades o productos financieros y utilizarse después para adquirir bienes y servicios, para financiar nuevas conductas delictivas o para financiar el terrorismo.

GLStock comunicará cualquier intento, por parte de una persona física o de una empresa, de ocultar el origen o la titularidad del producto de una actividad ilegal, incluidos el fraude, el robo, el juego ilegal, el tráfico de drogas, la corrupción, la evasión fiscal, la elusión de sanciones y delitos equiparables.

¿Debo acreditar mi identidad antes de abrir una cuenta de negociación?

Sí. Para prevenir el blanqueo de capitales, GLStock exige a todo cliente que aporte documentación acreditativa tanto de su identidad como del origen de sus fondos antes de operar. Concedemos una importancia significativa a la verificación de la identidad de nuestros clientes y a la comprobación de que sus fondos proceden de una fuente lícita antes de abrir una cuenta o de aceptar un depósito. Como parte de esta política, se le solicitará que aporte documentación legal que confirme su nombre, sus datos personales y su lugar de residencia.

GLStock exige la siguiente documentación como prueba de identidad:

1. Una copia de su pasaporte o de su documento nacional de identidad (anverso y reverso).
2. Una copia de cada tarjeta de crédito o de débito utilizada para realizar un depósito (anverso y reverso). Solo es necesario que sean visibles los seis primeros y los cuatro últimos dígitos del anverso de la tarjeta, junto con la fecha de caducidad y el nombre completo del titular; puede cubrir los dígitos restantes y el código CVV del reverso.
3. Un extracto bancario o un documento bancario de identificación equivalente.
4. Una factura de suministros completa en la que figuren su nombre y sus apellidos junto con su domicilio de residencia. Le rogamos que aporte el documento íntegro.
5. Un contrato de cliente que identifique claramente al beneficiario. El beneficiario de la cuenta debe coincidir con el nombre que figura en su formulario de contrato de cliente, y cualquier fondo que desee retirar deberá devolverse al mismo número de cuenta y al mismo nombre de beneficiario.

Diligencia debida con el cliente y evaluación del riesgo

GLStock aplica un enfoque basado en el riesgo. Cada cliente es evaluado en el momento de su alta y, con posterioridad, de forma continua, teniendo en cuenta el país de residencia del cliente, su ocupación, la actividad prevista en la cuenta, el origen de los fondos y cualquier exposición a sanciones o a la condición de persona del medio político. Cuando una relación se califica como de mayor riesgo, se aplican medidas reforzadas de diligencia debida, que pueden incluir documentación adicional, la aprobación de la alta dirección y una revisión más frecuente.

Seguimiento y comunicación de operaciones

La actividad de la cuenta y de las operaciones es objeto de seguimiento para detectar pautas que resulten incoherentes con el perfil del cliente registrado. Cuando la actividad dé lugar a una sospecha de blanqueo de capitales o de financiación del terrorismo, GLStock presentará una comunicación ante la autoridad competente. Cuando así lo exija la ley, GLStock no informará, ni podrá informar, al cliente de que se ha presentado dicha comunicación. GLStock podrá suspender o poner fin a una relación, rechazar una operación o bloquear fondos cuando ello sea necesario para cumplir sus obligaciones legales.

Prácticas prohibidas

• Depósitos realizados desde, o retiradas solicitadas hacia, una cuenta o un instrumento de pago que no pertenezca al cliente.
• La financiación por terceros de cualquier tipo.
• Depósitos seguidos de una solicitud de retirada sin actividad de negociación genuina.
• La aportación de información o documentación falsa, incompleta o engañosa.
• Cualquier intento de utilizar los servicios de GLStock vulnerando las sanciones aplicables.

Conservación de registros y formación

Los registros de identificación, los expedientes de cuenta y los registros de operaciones se conservan durante el plazo prescrito por la legislación aplicable en materia de prevención del blanqueo de capitales y se tratan de conformidad con nuestra Política de Privacidad. El personal recibe la formación adecuada a sus funciones para que la actividad sospechosa pueda reconocerse y escalarse con prontitud.

Contacto

Las preguntas relativas a esta política o las solicitudes de información sobre el estado de su verificación pueden dirigirse a nuestro departamento de cumplimiento normativo en [email protected].