Finalità della presente politica
La sicurezza dei nostri clienti costituisce una priorità fondamentale per GLStock e trattiamo con la massima serietà il nostro dovere di tutelare gli interessi dei nostri clienti.
GLStock ha adottato un insieme strutturato di procedure di adeguata verifica della clientela ("KYC", Know Your Client) concepite per proteggere i dati personali dei nostri clienti mantenendo al contempo GLStock allineata alle migliori prassi di conformità e alle aspettative regolamentari applicabili alle imprese di servizi finanziari. Tali procedure sono finalizzate a individuare e prevenire il furto di identità, il riciclaggio di denaro, la frode, il finanziamento del terrorismo e qualsiasi altra forma di reato finanziario.
La presente politica si applica a ogni cliente, cliente potenziale e titolare del conto e costituisce parte integrante del rapporto contrattuale instaurato dal nostro Contratto di Servizio. Deve essere letta congiuntamente alla nostra politica antiriciclaggio e alla nostra Informativa sulla privacy.
Principio di tolleranza zero
Operiamo secondo un rigoroso principio di tolleranza zero. Qualsiasi attività fraudolenta sarà documentata e comporterà la chiusura immediata di ogni conto di trading collegato a tale attività. I fondi detenuti su tali conti possono essere congelati e confiscati e la questione può essere segnalata alle autorità competenti nei casi in cui siamo tenuti o autorizzati a farlo.
Perché la verifica è necessaria
Le nostre procedure di verifica garantiscono che i Suoi dati personali e le Sue operazioni finanziarie rimangano sicuri e che nessun terzo sia in grado di operare su un conto a Suo nome. Fino al completo espletamento delle nostre procedure KYC:
- la Sua attività di trading sarà soggetta a restrizioni;
- non potrà prelevare fondi dal Suo conto;
- i depositi potranno essere restituiti alla loro origine; e
- il Suo conto potrà essere sospeso fino al ricevimento dei documenti mancanti.
Documenti necessari per aprire e alimentare un conto
1. Prova di identità
Una fotografia a colori o una scansione di uno dei seguenti documenti:
- Passaporto
- Carta d'identità nazionale
Il documento comprovante l'identità deve indicare chiaramente:
- Nome e cognome
- Data di nascita
- Data di rilascio e data di scadenza
- Una fotografia nitida del titolare
Il documento deve restare valido per almeno sei mesi a decorrere dalla data in cui viene presentato.
2. Secondo documento di identità
Una fotografia a colori o una scansione di uno dei seguenti documenti:
- Patente di guida
- Documento identificativo assicurativo
- Certificato di nascita, di matrimonio o di divorzio
- Diploma
- Documento identificativo militare
3. Prova di indirizzo
Una fotografia a colori di un documento che attesti il Suo indirizzo di residenza, emesso non più di 90 giorni prima della data di presentazione. Il documento deve riportare l'indirizzo di residenza completo, il nome e il cognome, la data di rilascio e un timbro ufficiale o un codice a barre. Sono considerati documenti accettabili:
- Bolletta di un'utenza
- Estratto conto bancario
- Assegno
- Certificato di residenza
- Verbale di sanzione
- Contratto legale
4. Prova dello strumento di pagamento
Fotografie a colori di entrambi i lati di ogni carta firmata utilizzata per alimentare il Suo conto.
Per la Sua stessa sicurezza, La preghiamo di coprire il codice CVV e le cifre dalla settima alla dodicesima del numero della carta, lasciando visibili le prime sei e le ultime quattro cifre su entrambi i lati. Il nome del titolare della carta e la data di scadenza devono rimanere visibili.
Come inviare i Suoi documenti
La preghiamo di inviare i documenti richiesti in formato PDF, JPEG, JPG o PNG al nostro ufficio conformità all'indirizzo [email protected].
I documenti devono essere presentati il prima possibile dopo l'attivazione del Suo conto di trading. La preghiamo di notare che una documentazione di conformità incompleta può comportare l'applicazione di limitazioni al Suo conto di trading e che le richieste di prelievo non saranno elaborate fintanto che un documento richiesto risulti mancante.
Verifiche aggiuntive e monitoraggio continuo
GLStock può, in qualsiasi momento del rapporto, richiedere ulteriori informazioni o documentazione, comprese le prove dell'origine dei fondi o dell'origine del patrimonio, al fine di ottemperare ai propri obblighi regolamentari. Applichiamo un monitoraggio continuo ai conti dei clienti e possiamo ripetere o aggiornare i controlli di verifica qualora le informazioni in nostro possesso non risultino più aggiornate, qualora l'operatività del conto non sia coerente con il profilo fornito, oppure qualora una legge o un regolamento applicabile ci imponga di farlo.
Conservazione, protezione dei dati e rifiuto
Tutti i documenti e le informazioni raccolti ai sensi della presente politica sono trattati in conformità alla nostra Informativa sulla privacy e alla normativa applicabile in materia di protezione dei dati, sono conservati in modo sicuro e sono mantenuti per il periodo previsto dalle norme antiriciclaggio applicabili. GLStock si riserva il diritto di rifiutare l'apertura di un conto, di respingere un'operazione o di porre fine a un rapporto esistente qualora la verifica non possa essere completata in modo soddisfacente e non è tenuta a comunicare i motivi di tale decisione qualora la comunicazione stessa risulterebbe illecita.
Contatti
Le domande relative alla presente politica o allo stato della Sua verifica possono essere indirizzate al nostro ufficio conformità all'indirizzo [email protected].